1、根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列公司事項(xiàng)中，不屬于股份有限公司章程絕對(duì)必要記載事項(xiàng)的是(　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.股東大會(huì)的表決程序

　　C.公司利潤(rùn)分配辦法

　　D.公司的解散事由

　　參考答案：B

　　參考解析：B公司章程的絕對(duì)記載事項(xiàng)，是指法律規(guī)定公司章程中必須記載的事項(xiàng)。不是法律規(guī)定的絕對(duì)必要的記載事項(xiàng)。選項(xiàng)B股東大會(huì)的表決程序是相對(duì)必要記載事項(xiàng)。

　　2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立(　)。

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)《證券法》第一百一十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)和席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

　　3、按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，建立健全客戶(　)管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。

　　A.合規(guī)性

　　B.適當(dāng)性

　　C.安全性

　　D.基礎(chǔ)性

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

　　4、證券公司的(　)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.董事、高級(jí)管理人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》第十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

　　6、(　)有權(quán)對(duì)上市公司的定期報(bào)告進(jìn)行審核。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十八條規(guī)定，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

　　7、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：C以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。

　　8、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員(　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析：D《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　9、在委托買賣證券的過(guò)程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是(　)。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托

　　參考答案：D

　　參考解析：D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管行情如何變化，委托人都要接受成交成果。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下面屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的是(　)。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.根據(jù)客戶需求提供研究報(bào)告

　　C.根據(jù)客戶需求提供咨詢建議

　　D.根據(jù)客戶需求提供信用評(píng)級(jí)

　　參考答案：A

　　參考解析：A 2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員作出了特定禁止行為，包括：接受他人委托從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。