11、收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予(　)處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。

　　A.警告

　　B.通報批評

　　C.記大過

　　D.辭退

　　參考答案：A

　　參考解析：A收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　12、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是(　)。

　　A.證券公司的解散事由與清算辦法

　　B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司的注冊資本

　　D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所。②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。④證券公司的解散事由與清算辦法。⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　13、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　14、股份有限公司設(shè)立時，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：B全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。

　　15、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)(　)核準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　16、融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為ETF的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　)。

　　A.上市交易超過五個交易日

　　B.上市交易超過三十個交易日

　　C.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　D.最近五個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于1o億元

　　參考答案：A

　　參考解析：A標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合下列定量條件：①上市交易超過五個交易日;②最近五個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;③基金持有戶數(shù)不少于2000戶。

　　17、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后(　)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15個工作日內(nèi)

　　B.20個工作日內(nèi)

　　C.10個工作日內(nèi)

　　D.5個工作日內(nèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　18、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的(　)。

　　A.抵押金

　　B.保證金

　　C.滯納金

　　D.質(zhì)押金

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。

　　19、對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過(　)。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　參考答案：D

　　參考解析：D對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　20、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)(　)以上通過。

　　A.股東大會的股東的2/3

　　B.出席股東大會的股東的2/3

　　C.股東大會的股東的1/3

　　D.出席股東大會的股東的1/3

　　參考答案：B

　　參考解析：B上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。