1、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　)時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　參考答案：A

　　參考解析：A單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　2、下列關(guān)于有限公司的公司章程的說法不正確的是(　)。

　　A.全體股東必須親自或者委托代理人參加公司章程的訂立

　　B.公司章程必須經(jīng)過占表決權(quán)2/3以上的股東表決通過

　　C.公司章程是公司的自治規(guī)則，對公司、董事、監(jiān)事、經(jīng)理均有約束效力

　　D.公司登記注冊后，公司章程始發(fā)生效力

　　參考答案：D

　　參考解析：D公司章程必須采取書面形式，經(jīng)全體股東同意并在章程上簽名蓋章，公司章程才能生效。

　　3、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　參考答案：D

　　參考解析：D《人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　4、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：D《人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　5、證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.凈資本不低于人民幣2億元

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　6、證券從業(yè)人員的資格種類不包括(　)。

　　A.證券承銷從業(yè)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

　　C.證券自營資格

　　D.證券投資咨詢從業(yè)資格

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)屬于證券公司的業(yè)務(wù)之一，不屬于證券從業(yè)人員資格種類之一。

　　7、董事、高級管理人員有《人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)(　)以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　參考答案：D

　　參考解析：D《人民共和國公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　8、下列關(guān)于公司利潤分配的表述中，不符合公司法律制度的有(　)

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司發(fā)生重大虧損，稅后利潤不足彌補(bǔ)的，可用公司的資本公積金彌補(bǔ)

　　C.公司的任意公積金可轉(zhuǎn)增為公司資本

　　D.公司章程可以規(guī)定股東對公司可分配利潤的分配比例

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據(jù)《公司法》的規(guī)定，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，因此選項B錯誤。

　　9、下列說法正確的是(　)。

　　A.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)只能投資于債券

　　B.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨立核算

　　C.證券公司不得通過報刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：C選項A，限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于：①投資國債;②國家重點建設(shè)債券;③債券型證券投資基金;④在證券交易所上市的企業(yè)債券;⑤其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。選項B，不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，應(yīng)單獨設(shè)置賬戶，獨立核算、分賬管理。選項D，證券公司不得以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　10、根據(jù)《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，不用經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.減少注冊資本

　　C.更換公司董事

　　D.變更公司形式

　　參考答案：C

　　參考解析：C有限責(zé)任公司的股東會通過以下決議時，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過：①增加或者減少注冊資本;②合并、分立、解散;③變更公司形式;④修改司章程。