1、下列關(guān)于有限責任公司設(shè)立的說法，正確的有(　　)。

　�、�.一人有限責任公司章程由股東制定

　�、�.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額

　　Ⅲ.有限責任公司股東只可以用貨幣出資

　�、�.股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當向公司足額繳納外，還應(yīng)當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項說法錯誤，《公司法》第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則有(　　)。

　�、�.平等原則

　　Ⅱ.自愿原則

　�、�.誠實信用原則

　�、�.適當性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　3、36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情形有(　　)。

　�、�.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人

　�、�.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)

　　Ⅲ.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足6個月

　�、�.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條規(guī)定，特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;屬于下列情形之一的，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：①特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;②特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán);③特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足十二個月。

　　4、下列關(guān)于金融機構(gòu)違反規(guī)定，為非法金融機構(gòu)或者非法金融業(yè)務(wù)活動開立賬戶、辦理結(jié)算或者提供貸款的法律責任的說法，正確的有(　　)。

　�、�.由中國人民銀行責令改正

　�、�.沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第二十四條規(guī)定，金融機構(gòu)違反規(guī)定，為非法金融機構(gòu)或者非法金融業(yè)務(wù)活動開立賬戶、辦理結(jié)算或者提供貸款的，由中國人民銀行責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得的，處十萬元以上五十五萬以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　5、合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當履行的職責有(　　)。

　�、�.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)

　�、�.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告

　　Ⅳ.每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十三條規(guī)定，托管人應(yīng)當履行下列職責：①保管合格投資者托管的全部資產(chǎn);②辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù);③監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;⑤每月結(jié)束后八個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)，編制關(guān)于合格輯責者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當不少于二十年;⑧根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;⑨中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

　　6、分析師應(yīng)當遵循的執(zhí)業(yè)原則有(　　)。

　�、�.獨立

　�、�.客觀

　�、�.公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，證券分析師應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則。

　　7、基金托管人應(yīng)當履行的職責包括(　　)。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)設(shè)置同一賬戶

　�、�.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《基金法》第三十七條規(guī)定，基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　8、下列關(guān)于公司合并的說法，錯誤的是(　　)。

　�、�.兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方不用解散

　�、�.債權(quán)人自接到合并通知書之日起60日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保

　�、�.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　Ⅳ.公司應(yīng)當自作出分立決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項說法錯誤，兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散;Ⅱ項說法錯誤，債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到合并通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保;Ⅳ項說法錯誤，公司應(yīng)當自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　9、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括(　　)。

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣三千萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力。信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　10、股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情況包括(　　)。

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　�、�.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　�、�.其他股東損害其利益，造成其重大損失的

　　Ⅳ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。