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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)提升習(xí)題(七)_第2頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2020年7月28日]  【

        11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),并作出相應(yīng)承諾。這些承諾有(  )。

       、.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

       、.有充分理由確信委托人委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具意見(jiàn)的并購(gòu)重組方案符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

        Ⅲ.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

       、.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在充分盡職調(diào)查和內(nèi)部核查的基礎(chǔ)上,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),并作出以下承諾:①已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異;②已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求;③有充分理由確信委托人委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具意見(jiàn)的并購(gòu)重組方案符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;④有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤在與委托人接觸后到擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間,已采取嚴(yán)格的保密措施。嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度,不存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和證券欺詐問(wèn)題。

        12、在股票質(zhì)押回購(gòu)中,購(gòu)回交易的申報(bào)要素包括(  )。

       、.購(gòu)回交易金額

       、.購(gòu)回交易日

       、.購(gòu)回方式

       、.初始交易合同序號(hào)

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第三十四條規(guī)定,購(gòu)回交易的申報(bào)要素包括:申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)(含證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)指定交易單元代碼、申報(bào)日期、融入方所在營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、申報(bào)流水號(hào))、融入方證券賬戶(hù)號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶(hù)號(hào)碼、融出方交易單元代碼、交易類(lèi)型、購(gòu)回交易金額、購(gòu)回交易日、購(gòu)回方式(提前購(gòu)回、到期購(gòu)回或延期購(gòu)回)、初始交易合同序號(hào)等。

        13、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金可劃轉(zhuǎn)的情形包括(  )。

        Ⅰ.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金

       、.為客戶(hù)交存保證金

       、.為客戶(hù)支付稅款

       、.為客戶(hù)支付手續(xù)費(fèi)

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定,期貨公司向客戶(hù)收取的保證金,屬于客戶(hù)所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴(yán)禁挪作他用:①依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金;②為客戶(hù)交存保證金,支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

        14、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合的要求有(  )。

        Ⅰ.客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

       、.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏

       、.說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源

       、.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定,以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:①客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏;③說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;④表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。

        15、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施包括(  )。

       、.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

        Ⅱ.查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料,但是不允許復(fù)制

        Ⅲ.查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)

       、.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:①對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。③詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明。④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存。⑥查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)。⑦在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至三十個(gè)交易日。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

        16、在信息披露義務(wù)人信息披露違法的責(zé)任認(rèn)定中,認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有(  )。

       、.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等,并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

       、.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

       、.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

       、.任職時(shí)間短、不了解情況的

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)定,認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形:①當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等,并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的;②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的;③對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的;④其他需要考慮的情形。

        17、下列關(guān)于公司設(shè)立登記的說(shuō)法,正確的有(  )。

        Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的重要事項(xiàng)只有公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本

       、.依照公司法設(shè)立的股份有限公司,必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣

        Ⅲ.公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營(yíng)范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

       、.公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。

        18、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(  )。

       、.身份證

       、.學(xué)位證書(shū)

        Ⅲ.學(xué)歷證書(shū)

       、.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條規(guī)定,證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書(shū);④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;⑤所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

        19、市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(  )交易日的公司股票交易均價(jià)之一。

       、.20

        Ⅱ.40

       、.60

        Ⅳ.120

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定,上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的百分之十。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者一百二十個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。

        20、從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括(  )。

       、.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

       、.單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

       、.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

       、.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定,從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑪中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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