1、證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有( )。

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款

　�、�.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第190條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30～60萬元的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3～30萬元的罰款。

　　2、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　�、�.融資融券證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

　�、�.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司在每個(gè)交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：①當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率;②當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率;③當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個(gè)交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：①前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額;③前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量;④截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余額;⑤本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

　　4、根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　)。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處罰款

　�、�.給予警告

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券法》第202條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　�、�.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　6、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告�？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下(　)內(nèi)容。

　�、�.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程

　�、�.本次重組方案的主要內(nèi)容

　�、�.本次重組方案實(shí)施效果

　�、�.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告�？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。

　　7、以下(　)屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　�、�.交易主機(jī)

　�、�.交易大廳

　�、�.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位

　�、�.信息服務(wù)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

　　8、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　)情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　�、�.已被機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.不存在《人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形

　　Ⅲ.未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　�、�.5年前受過輕微的刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：①己被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在《人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　9、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　1.政策風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列(　)情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.使用他人賬戶報(bào)價(jià)

　　Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)

　�、�.故意壓低或抬高價(jià)格

　�、�.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：①使用他人賬戶報(bào)價(jià);②投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);③同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);④網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購;⑤與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);⑥委托他人報(bào)價(jià);⑦無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);⑧故意壓低或抬高價(jià)格;⑨提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購;⑩不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);⑪機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;⑫其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。