11、公司章程的基本特征包括(　)。

　�、�.法定性

　�、�.真實(shí)性

　�、�.公平性

　�、�.自治性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

　　12、下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　　Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　�、�.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　　Ⅱ.證券委托買賣

　�、�.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。投資者教育與適當(dāng)性管理是投資者教育及咨詢服務(wù)的內(nèi)容，也是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的內(nèi)容。

　　14、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票上市交易的條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　15、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括(　)。

　�、�.股票

　　Ⅱ.債券

　�、�.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在我國，證券自營業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、企業(yè)債券等。

　　16、下列(　)是封閉式基金面臨的風(fēng)險。

　�、�.市場風(fēng)險

　�、�.管理能力風(fēng)險

　　Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險

　�、�.巨額贖回風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險。

　　17、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　)。

　　Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　�、�.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉有事或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場屬于禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為，故不選含Ⅰ的選項(xiàng)，答案選B。

　　18、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%。

　　19、有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，下列表述錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券價格

　�、�.標(biāo)的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

　�、�.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

　�、�.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：行權(quán)比例是是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量而不是價格;發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整，除息的不調(diào)整。

　　20、按照《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，無法連續(xù)交易是指(　)等情形。

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　�、�.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　�、�.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報

　�、�.10%以上的證券中斷交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：①證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;②證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;③10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報;④10%以上的證券中斷交易等。