1、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是(　)

　　A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

　　D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董事會(huì)的。

　　2、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本要求(　)。

　　A.不低于5000萬(wàn)元人民幣

　　B.不低于1億元人民幣

　　C.不低于3億元人民幣

　　D.不低于5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　3、發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起(　)年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　4、關(guān)于辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為(　)。

　　A.機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則

　　B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù).

　　參考答案：A

　　參考解析：機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　5、下列關(guān)于公司的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

　　6、有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年：董事任期屆滿，連選可以連任。

　　7、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，該違規(guī)人員至少(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　8、公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

　　9、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，為(　)方式。

　　A.代銷(xiāo)方式

　　B.助銷(xiāo)方式

　　C.包銷(xiāo)方式

　　D.直銷(xiāo)方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券代銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式;證券包銷(xiāo)是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷(xiāo)商以自己的資金購(gòu)買(mǎi)計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷(xiāo)期滿時(shí)未銷(xiāo)出部分仍由承銷(xiāo)商自己持有的一種承銷(xiāo)方式。由此可知題目中所描述的是代銷(xiāo)方式。

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　　10、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　參考答案：D

　　參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。