11、公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是(　)。

　　A.基金管理人可以將其自身財產混同與B基金財產進行管理

　　B.基金管理人可以將其自身財產混同與A基金財產進行管理

　　C.基金管理人應當公平對待A、B兩只基金

　　D.基金管理人可以將A基金的部分財產轉移至B基金進行運作

　　參考答案：C

　　參考解析：選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。

　　12、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　13、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是(　)。

　　A.機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料

　　B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次

　　D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　14、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由(　)承擔。

　　A.監(jiān)管機構

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　15、基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　16、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)，應當事先告知證券，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司監(jiān)督管理條例》第14條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。未經證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。

　　17、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

　　18、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在(　)內不得轉讓。

　　A.10個月

　　B.18個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內不得轉讓。收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓，不受前述12個月的限制，但應當遵守豁免申請的有關規(guī)定。

　　19、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過(　)個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。

　　20、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　)個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。