1、甲，19周歲，大學(xué)二年級(jí)，那么他(　)具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.現(xiàn)在已經(jīng)

　　D.2年后

　　參考答案：C

　　參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學(xué)已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。

　　2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報(bào)送。

　　A.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　　B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.公司債券使用管理方法

　　D.公司章程

　　參考答案：C

　　參考解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　3、股份有限公司公開發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是(　)。

　　A.不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　D.不低于人民幣1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　4、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　5、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是(　)。

　　A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

　　C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

　　D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選D。

　　6、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。

　　7、收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，不能通過(guò)(　)來(lái)判斷重組方案是否切實(shí)可行。

　　A.重組方案的授權(quán)

　　B.重組方案的批準(zhǔn)

　　C.重組方案的內(nèi)容

　　D.重組方案對(duì)上市公司的影響

　　參考答案：C

　　參考解析：收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對(duì)上市公司的影響。

　　8、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　9、下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說(shuō)法，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議

　　B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.公司可以向其他企業(yè)投資

　　D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議

　　參考答案：B

　　參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

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　　10、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。