11、投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。投資者在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后(　)日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　12、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(　)日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會(huì)公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日

　　13、取得證券從業(yè)資格的營(yíng)銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者但已過禁入期

　　D.已被機(jī)構(gòu)聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書。

　　14、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)，(　)申請(qǐng)變更登記。

　　A.通過原任職機(jī)構(gòu)

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機(jī)構(gòu)

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)資料。

　　15、所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其(　)等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

　　A.資金、信息

　　B.市場(chǎng)

　　C.價(jià)格

　　D.股票

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　16、下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;⑪規(guī)定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)是股東大會(huì)的職權(quán)。

　　17、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向( )提交申請(qǐng)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。

　　18、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形

　　19、將為(　)提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　20、證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。