1、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括(　)。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

　　C.開(kāi)立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券經(jīng)紀(jì)商不得與客戶分享投資收益，也不得承擔(dān)投資損失。

　　2、(　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷(xiāo)及有關(guān)事宜。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　3、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果由(　)承擔(dān)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券公司

　　C.相對(duì)人

　　D.證券公司和經(jīng)紀(jì)人共同承擔(dān)

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人超出證券公司授權(quán)范圍的行為，屬于無(wú)權(quán)代理，將由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　4、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨是(　)。

　　A.規(guī)范基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

　　B.加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.旨在規(guī)范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售的適用性

　　D.明確基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和Et常行為的監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：A為規(guī)范基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員的職業(yè)水準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2008年4月21日頒布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》，2012年11月20日對(duì)該守則進(jìn)行了修訂。

　　5、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資的表述中，正確的是(　)。

　　A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

　　B.不按規(guī)定繳納所認(rèn)繳出資的股東，應(yīng)對(duì)已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.股東不得以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)出資

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東2/3以上同意

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考核有限責(zé)任公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。①選項(xiàng)A，只有普通合伙人可以勞務(wù)出資;②選項(xiàng)C，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;③選項(xiàng)D，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)其他股東“過(guò)半數(shù)”同意。

　　6、投資者通過(guò)證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)作出書(shū)面報(bào)告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的(　)關(guān)系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.從屬

　　D.依附

　　參考答案：B

　　參考解析：B經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　8、據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司合并的，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.10，60

　　B.30，60

　　C.10，30

　　D.30，30

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查公司合并的程序性規(guī)定。新《公司法》第一百七十四條規(guī)定：公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　9、甲、乙、丙、丁、戊以共同組建一有限責(zé)任公司，以商品批發(fā)為主，其中甲、乙打算以貨幣出資分別為20萬(wàn)元和60萬(wàn)元，丙以實(shí)物出資經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估為20萬(wàn)元，丁以勞務(wù)出資，戊以自己的姓名使用權(quán)出資，丁、戊的出資(　)。

　　A.有效

　　B.無(wú)效

　　C.經(jīng)其他規(guī)定同意后有效

　　D.經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)同意后有效

　　參考答案：B

　　參考解析：B依照《公司登記管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)不可以用于出資。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、下列各項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是(　)。

　　A.證券公司所有工作人員

　　B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指：①證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;③基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑤從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑥證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑦中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。