11、(　)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　12、關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

　　D.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　參考答案：B

　　參考解析：B《人民共和國(guó)證券法》第四十八條規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　13、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的(　)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　參考答案：A

　　參考解析：A目前.我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　14、下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是(　)。

　　A.年滿20周歲，大學(xué)文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　參考答案：C

　　參考解析：C年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

　　15、下列關(guān)于股東代表訴訟的說(shuō)法正確的是(　)

　　A.有限責(zé)任公司中連續(xù)180日以上持有1/10以上表決權(quán)的股東才有權(quán)提起代表訴訟

　　B.《人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)規(guī)定股東提起代表訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.股東雖然是以自己的名義向人民法院提起訴訟，但訴訟所得的收益應(yīng)當(dāng)歸公司所有

　　D.上市公司的監(jiān)事將其持有的本公司股票賣出后6個(gè)月內(nèi)又買人，公司董事會(huì)卻未將其所得收益收歸公司，公司股東要求董事會(huì)對(duì)該收益行使公司歸人權(quán)的，即使董事會(huì)對(duì)此項(xiàng)要求拒絕執(zhí)行滿30日，股東也無(wú)權(quán)提起代表訴訟

　　參考答案：C

　　參考解析：C《人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)第一百五十二條規(guī)定有權(quán)提起股東代表訴訟的主體是有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，有限公司中的股東無(wú)論持有公司股份多久都可以提起代表訴訟，這是《公司法》第二十二條第三款對(duì)股東提起股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議撤銷之訴或無(wú)效之訴的規(guī)定�！豆�司法》并未對(duì)股東代表訴訟作出這種規(guī)定;C項(xiàng)是正確的，當(dāng)選;因?yàn)榇�表訴訟是股東代替公司起訴，雖然是以自己的名義，但維護(hù)的是公司的利益，訴訟所得的收益自然應(yīng)當(dāng)歸公司所有;《證券法》第四十七條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益�！�…公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟�！�

　　16、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( 　　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　參考答案：D

　　參考解析：D發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　17、財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：C財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　18、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：B發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　19、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任公司代表1/10以上表決權(quán)的股東可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，這體現(xiàn)的股東權(quán)利屬于(　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.多數(shù)股東權(quán)

　　D.單獨(dú)股東權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考核公司股東權(quán)利。共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，本題中是會(huì)議召集請(qǐng)求權(quán)，屬于共益權(quán)，因此選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;少數(shù)股東權(quán)是指須單獨(dú)或共同持有占股本總額一定比例以上股份方可行使的權(quán)利，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　20、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說(shuō)法正確。