1、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　參考答案：D

　　參考解析：D資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

　　2、下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　參考答案：D

　　參考解析：D。選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。

　　3、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在(　)全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　參考答案：C

　　參考解析：C中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　4、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國《公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑩公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　5、根據(jù)(　)，證券公司可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，其中，證券經(jīng)紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。因此，在我國，證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。

　　6、我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。

　　7、其他財務顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

　　8、(　)是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定：證券自營業(yè)務，是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　9、我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　參考答案：C

　　參考解析：C《人民共和國證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;⑥證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

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　　10、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是(　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有人民共和國國籍

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。