11、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定

　　B.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司可以將其自營賬戶暫時(shí)借給他人使用

　　D.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　12、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)，這是正確的操作，不是禁止行為。

　　13、基金銷售機(jī)構(gòu)受(　)委托從事基金代理銷售。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機(jī)構(gòu)的委托人�；�金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　14、關(guān)于證券市場禁人，以下說法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

　　B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利

　　C.在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi)，"-3事人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　15、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的不包括(　)。

　　A.客戶融資買入的全部證券

　　B.客戶融券賣出所得全部價(jià)款

　　C.向客戶收取的保證金

　　D.充抵保證金的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　16、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(　)的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：C有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　17、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　18、關(guān)于公司董事長的產(chǎn)生，下列表述中不正確的有(　)。

　　A.有限責(zé)任公司的董事長可以依章程由大股東直接從董事會成員中指定

　　B.國有獨(dú)資公司的董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會成員中指定

　　C.股份有限公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事長可以由大股東從董事會成員中指定

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查公司董事長的產(chǎn)生制度。選項(xiàng)A，關(guān)于有限責(zé)任公司的董事長的產(chǎn)生，《公司法》第四十五條第三款規(guī)定：“董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。”選項(xiàng)B，關(guān)于國有獨(dú)資公司的董事長，《公司法》第六十八條第三款規(guī)定：“董事會沒董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會成員中指定�！标P(guān)于股份有限公司的董事長，《公司法》第一百一十條第一款規(guī)定：“董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生�！�

　　19、我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在(　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

　　B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。

　　20、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.將自營買賣的證券推薦給客戶

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，禁止證券從業(yè)人員對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券，所以C為正確答案。