1自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在(　　)等不當利益安排。

　�、�.財務補償

　�、�.協(xié)調配合

　�、�.信托持股

　　Ⅳ.股份代持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在財務資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。

　　2若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應披露(　　)。

　�、�.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績

　�、�.變化情況

　　Ⅲ.可能產生的影響

　�、�.變化原因

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計的財務報表的，應在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末(或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期)的主要財務信息。若該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應披露變化情況、變化原因以及由此可能產生的影響。

　　3下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?(　　)

　�、�.有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.內幕交易

　　Ⅲ.有關部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構的設立申請

　�、�.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。Ⅱ、Ⅳ兩項，內幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。

　　4下列各項屬于監(jiān)事職權的有(　　)。

　　Ⅰ.提議召開董事會

　�、�.對董事會決議事項提出質詢

　　Ⅲ.列席董事會會議

　�、�.對公司聘用會計師事務所提出建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。②監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調查;必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

　　5根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的業(yè)務包括(　　)。

　�、�.證券自營

　�、�.資產管理

　�、�.直接投資

　　Ⅳ.發(fā)布證券研究報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。

　　6上市公司董事會應當綜合考慮(　　)，按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。

　�、�.是否有重大資金支出安排

　　Ⅱ.自身經(jīng)營模式

　�、�.通貨膨脹程度

　　Ⅳ.盈利水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】上市公司董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分相關情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。

　　7下列說法中，正確的是(　　)。

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。

　　8下列有關期貨市場的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國期貨市場實行T+0清算制度

　�、�.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率

　�、�.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

　�、�.當股指期貨價格高于理論值時，應做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅲ項，價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

　　9證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務。應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得(　　)。

　　Ⅰ.提供虛假、誤導性信息

　　Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　�、�.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　�、�.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

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　　10下列各項關于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　�、�.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

　�、�.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅲ項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。