11證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權。

　�、�.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　�、�.風險控制委員會

　�、�.風險規(guī)避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　12在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　�、�.風險承受能力

　　Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況

　�、�.投資偏好

　�、�.客戶身份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十七條，證券公司、推廣機構應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。證券公司、推廣機構應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。

　　13證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎

　�、�.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責

　�、�.穩(wěn)健

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　14集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有(　　)。

　�、�.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同當事人

　�、�.委托人的權利與義務、管理人的權利與義務、托管人的權利與義務

　�、�.集合計劃存續(xù)期間委托人的退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅰ項屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項之一。

　　15上市公司董事會秘書的職責包括(　　)。

　�、�.負責公司股東大會的籌備和文件保管

　�、�.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　�、�.股東資料的管理

　�、�.辦理信息披露事務等事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　16根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　�、�.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作

　　Ⅱ.持有發(fā)行人股份

　�、�.未參加輔導工作

　　Ⅳ.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　17下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有(　　)。

　�、�.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

　�、�.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況

　�、�.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

　�、�.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】獎勵信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況。

　　18個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;②參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;③所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　19證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

　�、�.證券交易所

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.中國證監(jiān)會

　�、�.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　20營業(yè)部受理客戶申請后應按公司規(guī)定的流程對客戶進行(　　)。

　�、�.審核

　�、�.征信

　�、�.評估

　�、�.授信審批

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批。