1境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構一般(　　)。

　　A.使用直接營銷渠道

　　B.綜合使用直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　C.使用網(wǎng)絡營銷渠道

　　D.使用間接營銷渠道

　　【答案】B

　　【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機構和證券經(jīng)紀人等中介機構是較為有效的營銷渠道。

　　2下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用?(　　)

　　A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系

　　D.簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

　　【答案】A

　　【解析】“講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風險：宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、上市公司經(jīng)營風險、技術風險、不可抗力因素導致的風險和其他風險。

　　3以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.60%

　　【答案】B

　　【解析】股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式，如果以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)(　　)決議。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.董事長

　　【答案】C

　　【解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　5負責客戶信用資金存管的(　　)應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.中央銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.外資銀行

　　【答案】C

　　【解析】負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　6融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為(　　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　【答案】A

　　【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　7通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】D

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　8犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　9下列不屬于基金份額持有人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　【答案】A

　　【解析】基金份額持有人在享有一定的權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括：①遵守基金契約;②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;③承擔基金虧損或終止的有限責任;④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10以下哪類人員不是保薦業(yè)務內(nèi)部管理制度中提及的需要對保薦業(yè)務履行勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量的責任主體?(　　)

　　A.保薦機構律師

　　B.保薦代表人

　　C.項目協(xié)辦人

　　D.內(nèi)核負責人

　　【答案】A

　　【解析】保薦機構應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。