1、證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括(　)。

　　A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

　　B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同

　　C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　2、根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)(　)通過。

　　A.出席會(huì)議董事的過半數(shù)

　　B.全體董事的過半數(shù)

　　C.出席會(huì)議董事的三分之二以上

　　D.全體董事的三分之二以上

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考點(diǎn)是董事會(huì)的議事規(guī)則。參照《公司法》第一百一十二條規(guī)定：董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

　　3、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立(　)。

　　A.信用資金臺(tái)賬

　　B.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開立實(shí)名信用資金賬戶。客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。

　　4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則不包括(　)。

　　A.守法守規(guī)

　　B.公平公正

　　C.分散管理

　　D.約定運(yùn)作

　　參考答案：C

　　參考解析：C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則包括集中管理，而不是分散管理。

　　5、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法不正確的有(　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定

　　B.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司可以將其自營賬戶暫時(shí)借給他人使用

　　D.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　6、根據(jù)《人民共和國證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　　D.公司債券使用管理辦法

　　參考答案：D

　　參考解析：D申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書。②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議。③公司章程。④公司營業(yè)執(zhí)照。⑤公司債券募集辦法。⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額。⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　7、基金銷售人員應(yīng)依法為(　)保守秘密。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：A熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)禁止行為的類型。 基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密,不得泄露投 資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息。

　　8、證券公司的(　)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。

　　A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　9、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件不包括(　)。

　　A.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　C.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件。選項(xiàng)D，應(yīng)為公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

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　　10、下列關(guān)于國有獨(dú)資公司組織機(jī)構(gòu)的表述中，符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.國有獨(dú)資公司的股東是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國有獨(dú)資公司中董事會(huì)行使股東會(huì)的職權(quán)

　　C.國有獨(dú)資公司董事長由董事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事由董事長任命

　　參考答案：A

　　參考解析：A①國有獨(dú)資公司只有一名股東，股東只能是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);②國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國有監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)的職權(quán);③董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定;④國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。