11、2007年8月，(　)正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務院

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：B2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。

　　12、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合的條件是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員均應具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　13、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到(　)及其代理點開立證券賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　D.中國結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　14、有限責任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于(　)。

　　A.公司的注冊資本多少

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.股東享有的權利

　　D.公司是否發(fā)行等額股份

　　參考答案：D

　　參考解析：D該題考查考生對股份有限公司和有限責任公司的區(qū)別，股份有限公司的全部資本必須劃分為等額股份，并采取股票的形式，有限責任公司則不必一定劃分為等股份。

　　15、甲、乙、丙準備注冊成立一家證券公司，擬定的注冊資本為5000萬元，下列情形中，不符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.采取發(fā)起設立方式，首次出資1000萬元

　　B.采取發(fā)起設立方式，首次出資1500萬元

　　C.采取募集方式設立，發(fā)起人出資1000萬元

　　D.采取募集方式設立，發(fā)起人出資1750萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：C采取募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。另外，證券公司設立不采用認繳資本金制度。

　　16、(　)對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：B中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

　　17、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：B首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。

　　18、《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為(　)。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流人股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　參考答案：A

　　參考解析：A只有選項A屬于《人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　19、證券市場按層次結(jié)構(gòu)關系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場和交易市場

　　B.集中市場和場外市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　參考答案：A

　　參考解析：A層次結(jié)構(gòu)是指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　20、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過10%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　D.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　參考答案：C

　　參考解析：C。除了選項A、B、D內(nèi)容外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;②與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。