1、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員禁止事項不包括(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.從事與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

　　C.從事買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.從事法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：①代理委托人從事證券投資，代理委托從事證券投資活動應(yīng)由證券公司承擔;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，這主要是為了保證證券投資咨詢機構(gòu)的中立性和公正性。以利于保護廣大證券投資咨詢者的利益，減少和避免不必要的法律糾紛;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④從事法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　2、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)(　)核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.國務(wù)院

　　D.國資委

　　參考答案：A

　　參考解析：A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　4、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　5、下列說法中，正確的是(　)。

　　A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無須對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　C.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　參考答案：D

　　參考解析：D從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理，故選項A、B說法錯誤。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理，故選項C說法錯誤。

　　6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括(　)。

　　A.基本風險和非基本風險

　　B.代理風險和經(jīng)營管理風險

　　C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　D.合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。

　　7、股份公司申請上市的，其股本總額不得少于(　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市。應(yīng)當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　8、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括(　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格。②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　9、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、(　)的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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　　10、《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為(　)。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。