11、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.3～5年

　　D.5年以上

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考核的是“證券市場(chǎng)禁入”的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取345年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　12、(　)不是證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營(yíng)利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)知識(shí)。現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容是證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性。包括對(duì)機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和對(duì)業(yè)務(wù)的檢查。

　　13、下列關(guān)于《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》基本原則表述不正確的是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施

　　B.行政處罰以是否造成損失事實(shí)為依據(jù)

　　C.遵循公開、公平、公正的原則

　　D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案

　　參考答案：B

　　參考解析：B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：C按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　15、(　)明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。

　　A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　B.《證券法》

　　C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　參考答案：B

　　參考解析：B考點(diǎn)為熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系。

　　16、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一。

　　17、在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分不包括(　)。

　　A.收益的構(gòu)成

　　B.收益分配方案

　　C.收益分配原則

　　D.最低收益承諾

　　參考答案：D

　　參考解析：D集合資產(chǎn)管理合同中“投資收益與分配”部分有：①收益的構(gòu)成;②收益分配原則;③分配方案;④分配方式等內(nèi)容。

　　18、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　19、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.工作情況說明

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項(xiàng)A、B、C均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。

　　20、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是(　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他買賣證券的行為

　　B.沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

　　C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同樣存在投機(jī)性，同樣面臨系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。