1、被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　2、委托柜臺應(yīng)嚴格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.品種優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　3、股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　4、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　5、投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　7、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

　　8、銷售證券是一種從社會(　)的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　9、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

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　　10、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以(　)為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。