11、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　12、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時.應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　13、從事期貨咨詢應取得(　)。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　14、下列表述錯誤的是(　)。

　　A.交割倉庫由期貨交易所指定

　　B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

　　C.期貨交易所不得限制實物交割總量

　　D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　參考答案：B

　　參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

　　15、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　16、總公司不可以對分公司提供(　)擔保。

　　A.保證

　　B.質(zhì)押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　17、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

　　18、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起(　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　19、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

　　20、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。