1、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過(guò)(　)人，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：D向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　2、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在(　)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類(lèi)別，做好證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員分類(lèi)管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券業(yè)協(xié)會(huì))申請(qǐng)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　3、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于(　)年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　4、根據(jù)《公司法》，在上市公司中負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的是(　)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.法定代表人

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考點(diǎn)是董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)在上市公司中負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)。

　　5、按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次(　)。

　　A.投資咨詢(xún)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

　　C.客戶(hù)信息登記

　　D.投資需求評(píng)估

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

　　6、關(guān)于股份有限公司募集設(shè)立中的創(chuàng)立大會(huì)，下列表述正確的是(　)。

　　A.創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

　　B.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起10日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)

　　C.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席方可舉行

　　D.公司章程由認(rèn)股人在創(chuàng)立大會(huì)上共同制定

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考查股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)制度。《公司法》第九十條第一款規(guī)定：“發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成�！睋�(jù)此可知，選項(xiàng)B錯(cuò)誤�！豆�司法》第九十一條第一款規(guī)定：“發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行�！痹撘�(guī)定要求的是“代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人”出席，而不是“過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人”出席，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤�！豆�司法》第七十七條規(guī)定：“設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)……”據(jù)此可知，公司章程是由發(fā)起人制定的，創(chuàng)立大會(huì)僅僅是對(duì)發(fā)起人制定的公司章程加以表決而已。

　　7、發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.半年

　　參考答案：A

　　參考解析：A發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　8、基金銷(xiāo)售人員在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀(guān)性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　參考解析：A基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：勤勉盡職原則、誠(chéng)實(shí)守信原則及投資者利益優(yōu)先原則。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　9、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　10、下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形不包括(　)。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查擔(dān)任獨(dú)立董事的任職資格。在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。