11、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.2倍以上5倍以下

　　C.3倍以上10倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司違反本條例的規(guī)定，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　12、法人申請(qǐng)(　)的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　A.補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡

　　B.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡

　　C.補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶卡

　　D.補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶卡

　　參考答案：B

　　參考解析：B法人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　參考答案：A

　　參考解析：A最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　14、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　15、上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：C《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　)托管。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.指定證券經(jīng)營人

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考察熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。

　　17、按照《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，公司是特指在中國境內(nèi)設(shè)立的(　)。

　　A.兩合公司

　　B.股份兩合公司

　　C.無限責(zé)任公司和股份兩合公司

　　D.股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D按照《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，公司是特指在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　18、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的說法不正確的是(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考查個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。保薦代表人資格要求具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　19、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是(　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.A、B兩者都有

　　D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對(duì)象

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。因此自營業(yè)務(wù)可以買賣上市證券或者非上市證券，而不是所有證券。

　　20、定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶(　)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.不得辦理轉(zhuǎn)托管，但可辦理轉(zhuǎn)指定

　　B.既可辦理轉(zhuǎn)托管，也可辦理轉(zhuǎn)指定

　　C.不得辦理轉(zhuǎn)指定，但可辦理轉(zhuǎn)托管

　　D.不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶;買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。