1、在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于(　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：C在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　2、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備(　)年以上的從事證券業(yè)務的經驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：B從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。證券、期貨投資咨詢人員必須具有從事證券業(yè)務2年以上的經驗，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經驗。

　　3、專項資產管理業(yè)務特點不包括(　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經營運作

　　參考答案：A

　　參考解析：A專項資產管理業(yè)務的特點是：①綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;②特定性，即要設定特定的投資目標;③通過專門賬戶經營運作。

　　4、根據(jù)《人民共和國公司法》規(guī)定，設立股份有限公司應當有(　)人以上，(　)以下為發(fā)起人。

　　A.2，200

　　B.3，300

　　C.4，400

　　D.5，500

　　參考答案：A

　　參考解析：A發(fā)起人符合法人數(shù)為2人以上200人以下，并且有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

　　5、以下屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　　參考答案：C

　　參考解析：C選項A屬于其他禁止行為，選項B屬于依法可以開展的行為。選項D屬于內幕交易行為。

　　6、關于證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是(　)。

　　A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經紀人依法承擔相應的法律責任

　　B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關系

　　C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當?shù)母偁幮袨?/P>

　　D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項A應為證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任。

　　7、法人制度是民法中一項重要的法律制度。下列有關公司法人的說法中，正確的是(　)。

　　A.公司法人自被工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起，民事權利能力終止

　　B.公司法人自被工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起，民事權利能力中止

　　C.公司法人的設立始于工商行政管理機關核發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日

　　D.公司法人中的有限責任公司之“有限責任”是指公司以其資產對外承擔有限責任

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考核公司法人制度。公司經公司登記機關依法登記，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格。經公司登記機關注銷登記，公司終止，民事權利能力終止。沒有民事權利能力中止的說法。所以選項A、B錯誤，選項C正確。有限責任公司中的“有限責任”是指股東以其出資為限對外承擔有限責任，而不是公司以其資產對外承擔有限責任。

　　8、證券投資顧問應當遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實信用

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　9、對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　)。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關注

　　參考答案：A

　　參考解析：A《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

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　　10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事的證券服務業(yè)務的行為不包括(　)。

　　A.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.代理委托人從事證券投資

　　參考答案：A

　　參考解析：A投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。