11、(　)不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。

　　A.由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)

　　B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

　　C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

　　參考答案：C

　　參考解析：C基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。

　　12、按照《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)(　)建立、管理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

　　A.分客戶

　　B.分子公司

　　C.統(tǒng)一

　　D.分業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)控等信息系統(tǒng)。

　　13、(　)，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》。

　　A.2008年3月

　　B.2008年7月

　　C.2009年3月

　　D.2009年7月

　　參考答案：C

　　參考解析：C 2009年3月中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷作出了進一步的明確規(guī)定。

　　14、按照《人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：B按照《人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　15、下列各項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　16、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　17、在我國的股份有限公司中，董事會和經(jīng)理的關(guān)系是(　)

　　A.董事會負責(zé)公司的日常經(jīng)營，經(jīng)理對其工作情況進行監(jiān)督

　　B.董事會聘用經(jīng)理，對經(jīng)理的工作進行監(jiān)督

　　C.董事會聘用經(jīng)理，經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營

　　D.公司的最高決策機構(gòu)是董事會，常設(shè)機構(gòu)是經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：C股東大會及其董事會是公司的決策機構(gòu)，其中股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，處理公司重大經(jīng)營管理事宜�？偨�(jīng)理及助手組成公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)公司的日常經(jīng)營。監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu)，對董事會和經(jīng)理的工作進行監(jiān)督。通過以上分析發(fā)現(xiàn)C是正確的，A、B、D都是錯誤的。

　　18、被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：B有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。④未通過證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　19、A公司是由甲出資20萬元、乙出資50萬元、丙出資30萬元、丁出資80萬元共同設(shè)立的有限責(zé)任公司。丁申請A公司為其銀行貸款作擔(dān)保，為此A公司召開股東會，甲、乙、丙、丁均出席會議，乙明確表示不同意。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于會議決議的表述中，正確的是(　)。

　　A.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙、丁四個股東全部通過，因乙不同意而不能通過

　　B.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙三個股東全部通過，因乙不同意而不能通過

　　C.該決議必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，因甲、丙、丁所持表決權(quán)占72.22%，因此通過

　　D.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，因甲、丙所持表決權(quán)僅占50%，因此不通過

　　參考答案：D

　　參考解析：D公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，須經(jīng)出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　20、關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述不正確的是(　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　C.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。