【1】上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其公司債券上市。

　　A.2 年

　　B.4 年

　　C.5 年

　　D.3 年

　　【答案】A

　　【2】證券公司應(yīng)向()報送年度報告。

　�、�.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司

　�、�.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【3】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司 3%股份的股東

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　【答案】B

　　【4】由()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的其他重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A.人民法院

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】D

　　【5】下列屬于《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段的是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　C.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　【答案】A

　　【6】據(jù)《證券法》規(guī)定，以下不屬于證券從業(yè)人員禁止行為得是()。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.挪用客戶委托的資金或證券

　　D.為客戶服務(wù)過程中，向客戶揭示投資風險

　　【答案】D

　　【7】關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　【答案】C

　　【8】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員所采取的處罰措施中，不包括()。

　　A.警告

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.沒收違法所得

　　【答案】D

　　【9】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已經(jīng)發(fā)行證券的，可能受到的處罰措施包括()。

　　Ⅰ.對發(fā)行人處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款

　�、�.對發(fā)行人直接負責的主管人員進行罰款

　�、�.對發(fā)行人直接責任人員進行罰款

　　Ⅳ.對發(fā)行人予以取締

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【10】證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

　　Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D