【11】證券公司承銷證券，有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　�、�.進(jìn)行虛假的宣傳推介活動

　　Ⅱ發(fā)布誤導(dǎo)投資者的廣告

　�、�.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　�、�.承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【12】證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，可以()。

　　Ⅰ.吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷其證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.撤銷其任職資格

　�、�.撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【13】基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向()支付基金收益。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金托管人

　　【答案】B

　　【14】下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，說法正確的是()。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

　　B.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　D.注冊資本不低于五億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

　　【答案】B

　　【15】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得實(shí)施的行為是()。

　　A. 編制中期和年度基金報(bào)告

　　C. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

　　B. 公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　【答案】C

　　【16】公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3 個(gè)月

　　B.6 個(gè)月

　　C.12 個(gè)月

　　D.13 個(gè)月

　　【答案】B

　　【17】下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是()。

　�、�.可以采用封閉式

　�、�.可以采用其他方式

　�、�.可以采用開放式

　�、�.不得采用封閉式、開放式以外的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【18】基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。

　　A.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)

　　C.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同

　　B.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)本身

　　【答案】D

　　【19】下列有關(guān)募集基金的表述中，正確的是()。

　　A.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金

　　B.非公開募集基金可以向任何普通投資者募集，但投資者累計(jì)不得超過二百人

　　C.公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)不超過二百人

　　D.合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)不包括“基金份額認(rèn)購金額達(dá)到規(guī)定下限“

　　【答案】A

　　【20】下列有關(guān)非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.不得買賣基金份額

　　C.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品

　　B.可以買賣債券

　　D.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

　　【答案】A

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