1.下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果

　�、�.證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等專(zhuān)業(yè)投資者

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問(wèn)在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)�、有針�?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議(并非證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布)。Ⅲ項(xiàng)正確，證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等專(zhuān)業(yè)投資者。Ⅳ項(xiàng)正確，證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。

　　2.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針的重大變化Ⅱ.公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ.公司的 1/3 董事發(fā)生變動(dòng)Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事(并非董事)或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，Ⅲ項(xiàng)不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，Ⅳ項(xiàng)符合;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　3.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

　　Ⅱ.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　�、�.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷(xiāo)指令

　　Ⅳ.指定交易撤銷(xiāo)后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，每個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)(并非可以指定多個(gè))交易參與人(證券公司)。Ⅱ項(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。Ⅲ項(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷(xiāo)指令。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易撤銷(xiāo)后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　4.下列關(guān)于董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　Ⅱ.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　Ⅲ.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事 1/3 通過(guò)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅱ項(xiàng)正確，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。Ⅲ項(xiàng)正確，出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)(并非 1/3 通過(guò))。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　�、�.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　�、�.利潤(rùn)指標(biāo)

　�、�.系統(tǒng)配置

　�、�.部門(mén)設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專(zhuān)門(mén)托管部門(mén)設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，Ⅰ項(xiàng)符合。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門(mén)設(shè)置方面：需設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，Ⅳ項(xiàng)符合。(4)系統(tǒng)配備方面：部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅲ項(xiàng)符合。(5)獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確�；�金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　6.另類(lèi)投資基金的投資對(duì)象包括( )。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術(shù)品

　　Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對(duì)沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】另類(lèi)投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　7.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類(lèi)投資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。 Ⅰ.另類(lèi)子公司可以下設(shè)子公司

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、�.另類(lèi)子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類(lèi)子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，另類(lèi)子公司不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)(并非可以下設(shè)子公司)。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，另類(lèi)子公司不得(并非可以)從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類(lèi)子公司及另類(lèi)子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。因此，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　8.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的( )。 Ⅰ.資格考試

　�、�.注冊(cè)登記

　�、�.證書(shū)印制

　　Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。

　　9.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、�.協(xié)議

　　Ⅱ.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　�、�.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　�、�.集中競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　10.關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。 Ⅰ.股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　　Ⅳ.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票不需要聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確，股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱(chēng)為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。Ⅱ項(xiàng)正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)(并非不需要聘請(qǐng))具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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