1.【答案】D

　　【解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。(別想那么多，“看漲”就是“我看它得漲”)

　　2.【答案】B

　　【解析】考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。

　　3.【答案】C

　　【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。C 選項(xiàng)證券公司不屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　4.【答案】C【解析】基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.【答案】C

　　【解析】考查可交換債券相關(guān)知識(shí)。

　　6.【答案】D

　　【解析】本題主要考查金融市場(chǎng)的分類。不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)劃分結(jié)果不同。

　　7.【答案】B

　　【解析】考查識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類和性質(zhì)。分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因和變化規(guī)律。度量風(fēng)險(xiǎn)是計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供依據(jù)。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查 VaR 相關(guān) RAROC 的計(jì)算方法。RAROC=收益/VaR 值。收益=100×10%=10。RAROC=10/40=25%。

　　9.【答案】C

　　【解析】聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　10.【答案】D

　　【解析】考查市凈率倍數(shù)估值的計(jì)算。每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)×市凈率倍數(shù)=3×2=6。

　　11.【答案】D

　　【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　12.【答案】C

　　【解析】競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　13.【答案】B

　　【解析】大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)、成交申報(bào)和固定價(jià)格申報(bào)。

　　14.【答案】D

　　【解析】我國(guó)《證券交易所管理辦法》第 11 條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易釆用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。故④項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題主要考查美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所的分類。

　　17.【答案】D

　　【解析】略

　　18.【答案】C

　　【解析】略

　　19.【答案】C

　　【解析】為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　20.【答案】D

　　【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。故本題選 D 選項(xiàng)