1.【答案】B

　　【解析】股份有限公司發(fā)行企業(yè)債券的條件。

　　2.【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　3.【答案】C

　　【解析】記名股票特點(diǎn)有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東;(2)可以一次或分次繳納出資;(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或便于受限制;(4)掛失，相對安全。C 選項(xiàng)，安全性較差，錯(cuò)誤。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　4.【答案】B【解析】考查小微企業(yè)增信集合債券的定義。小微企業(yè)增信集合債券是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　5.【答案】A

　　【解析】債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　6.【答案】C

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是建立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。所以選項(xiàng) C說法錯(cuò)誤，本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.【答案】B

　　【解析】集合票據(jù)相關(guān)規(guī)則。依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過 2 億元，單只集合票據(jù)注冊金額不起過 10億元。

　　8.【答案】A

　　【解析】本題主要考查商品證券的概念。

　　9.【答案】C

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。C 選項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　10.【答案】D

　　【解析】考查基金募集失敗后還款時(shí)限。

　　11.【答案】A

　　【解析】上述四項(xiàng)皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

　　12.【答案】D

　　【解析】我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是：金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。

　　13.【答案】B

　　【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括：國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn))，對政府債權(quán)(主要是特別國債)，對其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等)，對其他金融性公司債權(quán)，對非金融性部門債權(quán)。

　　14.【答案】A

　　【解析】基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)、按月支付。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查金融期貨的主要交易制度，主要有：(1)集中交易制度(2)保證金制度(3)無負(fù)債結(jié)算制度(4)限倉制度(5)大戶報(bào)告制度(6)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則(7)強(qiáng)行平倉制度(8)強(qiáng)制減倉制度(9)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制故本題選 C 選項(xiàng)。

　　16.【答案】A

　　【解析】國際資本流動(dòng)的效應(yīng)有：全球化效應(yīng)、放大效應(yīng)、沖擊效應(yīng)。

　　17.【答案】B

　　【解析】影響國債銷售價(jià)格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標(biāo)成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者在金融市楊中的作用有：①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展;②機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制;③機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行;④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。

　　19.【答案】C

　　【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證 A 股指數(shù)、深證 B 股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　20.【答案】D

　　【解析】主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件;采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。