1.股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于( )。

　　A.1 000 萬元

　　B.3 000 萬元

　　C.6 000 萬元

　　D.8 000 萬元

　　2.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在( )前。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù) 5 年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　3.記名股票的特點不包括( )。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉讓相對復雜或受限制

　　4.( )是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　A.項目收益?zhèn)��?/P>

　　B.小微企業(yè)增信集合債券

　　C.專項債券

　　D.中小企業(yè)集合債券

　　5.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　6.下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系

　　D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　7.依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過( )。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.5 億元

　　8.( )是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.商業(yè)證券

　　9.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　10.基金募集期屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗�；�金募集失敗，基金管理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30