11.重要法律法規(guī)的變動，對金融市場的影響，屬于( )。

　　①宏觀經濟風險

　�、谙到y(tǒng)性風險

　�、哿鲃有燥L險

　　④信用風險

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　12.下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　①有價證券一般標有票面金額

　�、谟袃r證券是一種虛擬資本

　�、塾袃r證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、苡袃r證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　13.香港債務工具的發(fā)債主體包括( )。

　�、傧愀弁鈪R基金

　�、谙愀壅�府持有公司

　　③私營企業(yè)

　�、苁跈鄼C構

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　14.以下關于 LOF 申購、贖回和場內交易的說法，正確的有( )。

　�、貺OF 的凈值報價頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價

　　②LOF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行

　　③LOF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金

　�、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　15.債券與股票的不同之處包括( )。

　　①權利不同

　�、谀康牟煌�

　�、燮谙薏煌�

　�、苁找娌煌�

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　16.下列關于貨幣政策的目標說法正確的是( )。

　�、儇泿耪�策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　　②貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標

　�、圬泿耪�策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議

　　④操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　�、儋Y金的性質不同

　�、谕顿Y者的地位不同

　�、刍�金運營的依據(jù)不同

　　④對投資額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　18.多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險

　　③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型

　�、苡欣�于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　19.國家股從資金來源上看，主要有( )。

　�、佻F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產

　�、诂F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產

　　③政府部門向新建股份公司的投資

　�、芙浭跈啻�表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　20.證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、偕矸�

　　②財產與收入狀況

　�、圩C券投資經驗

　　④風險偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④