1.多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　2.國家股從資金來源上看，主要有( )。

　　①現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、诂F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　�、壅�府部門向新建股份公司的投資

　�、芙�(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①② B.①②③

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項。

　　3.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　　①金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　②人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③ B.①②

　　C.②③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　【解析】①項錯誤，金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。其他三項均正確，故本題選 C 選項。

　　4.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　�、傧�費者信用控制 ②證券市場信用控制

　　③不動產(chǎn)信用控制 ④預(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】常見的選擇性貨幣政策工具主要包括：消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率和預(yù)繳進(jìn)口保證金。故本題選 D 選項。

　　5.公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為( )的乘積。

　�、儋Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ②杠桿比率

　　③每股收益 ④銷售利潤率

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　6.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。

　�、俟善焙喜⒂址Q并股 ②股票合并通常會刺激股價上升

　�、鄄⒐沙Ｒ娪诟邇r股 ④股票合并又稱拆細(xì)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　【答案】A

　　【解析】③項錯誤，并股常見于低價股，股票分割又稱拆細(xì);④項錯誤，股票分割又稱拆細(xì)。故本題選 A 選項。

　　7.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　�、偻�次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　　②《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　�、蹮o面額股票也稱為比例股票

　�、軣o面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④ B.②③④

　　C.①②③④ D.②③

　　【答案】A

　　【解析】②項錯誤，《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選 A 選項。

　　8.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　�、俟衽_市場 ②第三市場

　　③第四市場 ④二級市場

　　A.②③④ B.①②④

　　C.②④ D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。故本題選 D 選項。

　　9.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　�、俳�(jīng)營狀況良好 ②股票價格無明顯波動

　�、圬攧�(wù)報告無重大問題 ④無明顯市場操縱

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】上述四項皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

　　10.我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是( )。

　�、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展 ②銀行與企業(yè)

　　③預(yù)算軟約束部門和硬約束部門 ④資本市場的投融資關(guān)系

　　A.①② B.②③

　　C.③④ D.①④

　　【答案】D

　　【解析】我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是：金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。

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