1.以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說法正確的是( )。

　�、僮C券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

　�、茏C券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　A.①② B.②④

　　C.③④ D.①④

　　【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò)誤;投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　2.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

　　3.下列( )股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　�、俟煞莼刭� ②增發(fā)股票

　�、圪Y本公轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本 ④股份分割與合并

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①③④ D.①②④

　　【答案】C

　　【解析】股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比;增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應(yīng)比例的股票，極可能導(dǎo)致該比重的變化;資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。

　　4.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有( )。

　�、倜抗墒找� ②債務(wù)擔(dān)保比率

　　③杠桿比率 ④銷售利潤(rùn)率

　　A.①② B.②③

　　C.①④ D.③④

　　【答案】B

　　【解析】考查公司財(cái)務(wù)狀況安全性的衡量指標(biāo)，包括資產(chǎn)負(fù)債率、產(chǎn)權(quán)比率、債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期債務(wù)比率等目標(biāo)。每股收益反映盈利性。

　　5.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　�、倭鲃�(dòng)性和期限的不匹配 ②利率的不匹配

　　③品種類型的不匹配 ④風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的不匹配

　　A.③④ B.①②

　　C.①③ D.②③

　　【答案】B

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。

　　6.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率 ②計(jì)付息間隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款 ④債券的稅收待遇

　�、輦�券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

　　【答案】A

　　【解析】考查影響債券現(xiàn)金流的因素。

　　7.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括( )。

　　①影子銀行 ②負(fù)債管理行業(yè)

　�、刍ヂ�(lián)網(wǎng)金融 ④金融控股公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方而包括:影子銀行、資產(chǎn)管理行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融、金融控股公司。②負(fù)債管理行業(yè)不屬于四個(gè)方面之一。

　　8.下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是( )。

　　①風(fēng)險(xiǎn)管理的一般步驟包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、度量風(fēng)險(xiǎn)、決策與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

　�、诙攘匡L(fēng)險(xiǎn)就是計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供依據(jù)

　　③在風(fēng)險(xiǎn)衡量中，概率統(tǒng)計(jì)方法起著極為重要的作用

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性計(jì)量法、VAR 法和情景壓力測(cè)試法

　　A.①③④ B.①②③④

　　C.②③④ D.①②③

　　【答案】B

　　【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。

　　9.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有( )。

　�、俜窒砘�金財(cái)產(chǎn)收益

　�、趨⑴c分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　�、懿殚喕蛘邚�(fù)制機(jī)密的基金信息資料

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.③④

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　10.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是( )。

　�、儇泿耪�策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　�、谪泿胖薪槟繕�(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)

　�、圬泿耪�策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議

　�、懿僮髂繕�(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測(cè)性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性，且操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇。②不符合題意。

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