第 1 題

　　證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

　�、�.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

　�、�.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

　　Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：①業(yè)務(wù)申請(qǐng)書;②證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件;③業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件;④《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》樣本;⑤業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明;⑥負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 2 題

　　下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　�、�.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

　　Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

　　第 3 題

　　關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有( )。

　�、�.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　�、�.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　�、�.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)保薦代表人資格的文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作目內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　第 4 題

　　下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是( )。

　�、�.保證金比例、維持擔(dān)保比例

　�、�.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　�、�.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　　Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　第 5 題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、�.最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息

　�、�.債券的利率不超過銀行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%;③最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　第 6 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有 2 年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已經(jīng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;②實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元;③具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑥具有 2 年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100萬元;⑦有證券從業(yè)資格的人員不少于 20 人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn) 3 年以上的人員不少于 10 人，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5 人;⑧中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 7 題

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來;③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;④出具資產(chǎn)托管報(bào)告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第 8 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)禁止從事的活動(dòng)包括( )。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券

　　Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于正常行為。

　　第 9 題

　　下列關(guān)于公司股東的義務(wù)，表述正確的有( )。

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第 10 題

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.處 3 萬元以上 50 萬元以下罰款

　　Ⅲ.處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款。

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