第1 題

　　下列情形中，屬于公開募集基金的基金管理人職責終止的有( )。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被依法取消基金托管資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。第Ⅳ項屬于基金托管人職責終止的情形。

　　第 2 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　第 3 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　�、�.其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100 萬元人民幣以上的注冊資本;③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第 4 題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　�、�.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

　�、�.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準

　�、�.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度

　　Ⅳ.期貨交易所會員應(yīng)當是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第 5 題

　　根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以上有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　�、�.對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 6 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　�、�.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責

　�、�.未完成或者未參加輔導工作

　�、�.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：①盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;②未完成或者未參加輔導工作;③未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;④因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;⑥嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務(wù)的其他情形。

　　第 7 題

　　有下列情形中的( )，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　　Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　第 8 題

　　證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以 20 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 9 題

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 20 萬元以上的

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的

　�、�.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　�、�.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第 10 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)符合的監(jiān)管要求包括( )。

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　Ⅱ.產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理

　�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　Ⅳ.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息。②將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。③遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟＂芄�平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。⑤建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5 年。⑥通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。⑦不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。⑧產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

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