第 1 題

　　下列有關(guān)公司的表述中，正確的是( )。

　　A.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　B.公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司必須是有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)公司可以設(shè)立在國(guó)內(nèi)，也可以設(shè)立在國(guó)外

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司的主要形式有有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種。中國(guó)公司是指依照中國(guó)法律設(shè)立在中國(guó)境內(nèi)的公司，設(shè)立在國(guó)外的公司不屬于中國(guó)公司。

　　第 2 題

　　下列不屬于合格投資者的是( )。

　　A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等

　　B.實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣 400 萬(wàn)元的企業(yè)法人

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　D.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500 萬(wàn)元的企業(yè)法人;④實(shí)繳出資總額不低于人民幣 500 萬(wàn)元的合伙企業(yè);⑤合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)、符合國(guó)務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣 500 萬(wàn)元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

　　第 3 題

　　非法集資罪的犯罪客體是( )。

　　A.債權(quán)人的權(quán)益

　　B.國(guó)家金融管理秩序

　　C.股東的權(quán)益

　　D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第 4 題

　　下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件的是( )。

　　A.公司連續(xù) 3 年盈利

　　B.公司債券的期限為 1 年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于 5000 萬(wàn)元

　　D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為 1 年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第 5 題

　　下列說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

　　D.客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。故選項(xiàng) B 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第6 題

　　公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第 7 題

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下

　　B.單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　　C.客戶人數(shù)在 200 人以下

　　D.單個(gè)客戶參與金額不高于 100 萬(wàn)元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣;③客戶人數(shù)在 200 人以下。

　　第 8 題

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額 5%以上 10%以下的罰款

　　C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 9 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)行使的權(quán)利不包括( )。

　　A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　B.決定更換基金管理人、基金托管人

　　C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。選項(xiàng) D 屬于基金份額持有人的權(quán)利。

　　第 10 題

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.為客戶存取保證金

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。