【1】證券公司分支機構(gòu)包括( )。

　�、�.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司

　�、�.證券營業(yè)部

　�、�.證券公司子公司

　�、�.期貨子公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構(gòu)的范疇。故本題選擇 B 選項。

　　【2】內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司 2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

　　【3】融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

　�、�.債券托管面值在 1 億元以上

　　Ⅱ.債券信用評級在 AA 級(含)以上

　�、�.債券剩余期限在 2 年以上

　　Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　①債券托管面值在1億元以上;

　　②債券剩余期限在1年以上;

　�、蹅�券信用評級達(dá)到AA級(含)以上;

　　④交易所規(guī)定的其他條件。

　　【4】下列說法中,正確的是( )。

　�、�.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、�.在債券有效存續(xù)期間應(yīng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　　Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　�、�.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;

　　②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;

　　③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

　　【5】符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券的

　　Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 150 人的

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對象發(fā)行證券的;

　　(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　【6】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將( )進(jìn)入其誠信檔案。

　　Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或其他委托人違反公司治理規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　�、�.上市公司就并購重組事項出具預(yù)測,實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo) 80%的

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：

　　第一，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。

　　第二，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

　　第三，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

　　【7】資產(chǎn)支持證券可依法()。

　�、�.繼承

　　Ⅱ.交易

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　�、�.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項。

　　【8】證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有( )。

　　I.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

　　II.最近30個交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元

　　III.未按要求提供有關(guān)情況

　　IV.從事證券交易時間不足半年

　　A、I、II、III

　　C、I、III、IV

　　B、I、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　【9】下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有( )。

　　I.單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增

　　II.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式

　　III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

　　IV.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股

　　A、I、II、III

　　C、I、II、IV

　　B、II、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：

　　1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。

　　2、新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。

　　【10】根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是( )。

　　I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

　　II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　　III.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是早否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　　IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

　　A、I、II

　　C、I、II、IV

　　B、II、III、IV

　　D、I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】

　　I項，證券公司應(yīng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。II項，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或品。

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