【1】金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合( )要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由( )承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

　　A.《反洗錢法》;中國證監(jiān)會

　　B.《反洗錢法》;金融機(jī)構(gòu)

　　C.《證券法》;中國證監(jiān)會

　　D.《公司法》;金融機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司委托第三方進(jìn)行客戶身份識別的有關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

　　【2】下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券( )。

　　A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%

　　C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途

　　【答案】B

　　【解析】本題考查再次公開發(fā)行公司債券的條件。

　　有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

　　(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

　　(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài);

　　(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。

　　公司公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%，因此選項(xiàng)B正確。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【3】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】C

　　【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　【4】《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要( )。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.內(nèi)部自律規(guī)則

　　【答案】C

　　【解析】本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關(guān)知識。

　　1.法律、行政法規(guī)：《證券投資基金法》對基金托管從法律層面作出了規(guī)定，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中也多處涉及“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”。上述法律及行政法規(guī)是中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　2.部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件：證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等。

　　【5】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　【答案】A

　　【解析】本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　【6】對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

　　B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

　　C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

　　D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

　　【答案】D

　　【解析】本題考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。

　　不合格賬戶主要有如下三類情形：

　�、龠`規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。

　�、诖�理關(guān)系不規(guī)范，即投資者委托他人代理開立證券賬戶，但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書能證明其委托代理關(guān)系的材料。

　　【答案】D

　　【解析】本題考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。不合格賬戶主要有如下三類情形：

　�、圪~戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確，或有效身份證明文件復(fù)印件等關(guān)鍵憑證缺失，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料。

　　【7】期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是( )。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.國債期貨

　　C.香港恒生指數(shù)

　　D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

　　【答案】B

　　【解析】利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國內(nèi)地的利率期貨種類有國債期貨等。

　　【8】證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合()調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

　　A.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　【答案】D

　　【解析】本題考查反洗錢保密要求。

　　證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

　　【9】持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】B

　　【解析】本題考查對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體的掌握。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪犯罪構(gòu)成：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面。

　　(1)《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：

　�、侔l(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　(2)非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

　　【10】操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易

　　C.某一散戶在某一時點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　【答案】B

　　【解析】操縱證券、期貨市場，是指通過：

　　(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

　　(2)與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行交易;

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(含交易價格、交易量等)的行為。

　　A選項(xiàng)和D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易的情形。