【1】下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、�.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

　�、�.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱(chēng)和公司章程

　�、�.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類(lèi)民事活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】考察分公司和子公司的法律地位。

　　1.分公司及其法律地位

　　公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

　　分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面：

　　1)分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);2)分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;3)分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);4)分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。

　　2.子公司及其法律地位

　　公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制。對(duì)子公司有控制權(quán)的公司是母公司。子公司的重大決策仍需母公司決定。二是子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公司名稱(chēng)和公司章程;擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu);擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算;以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類(lèi)民事活動(dòng);獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。

　　【2】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　　Ⅰ.證券賬戶(hù)的設(shè)立

　�、�.結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立

　�、�.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　【3】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯( )。

　�、�.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　�、�.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬(wàn)元的

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;

　　(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募篥的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　【4】政府債券的舉債主體包括( )

　�、�.中央政府

　�、�.地方政府

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察債券的發(fā)行主體。

　　【5】以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。

　　Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品

　�、�.工業(yè)品

　�、�.能源

　�、�.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。

　　故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　【6】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券( )。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　�、�.依法籌集的其他證券和資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

　　1、自有資金和證券;

　　2、通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券;

　　3、通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金;

　　4、依法籌集的其他資金和證券。

　　【7】 我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括( )。

　�、�.要約收購(gòu)

　�、�.協(xié)議收購(gòu)

　�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　　Ⅳ.其他合法收購(gòu)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式。競(jìng)價(jià)收購(gòu)又名集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)，也屬于上市公司收購(gòu)的一種方式，只是在中國(guó)并不常見(jiàn)，因此也不屬于中國(guó)《證券法》規(guī)定的收購(gòu)方式。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　【8】下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額翳記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　【79】證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列不符合要求的有( )。

　　I 、 丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為 80%

　　II 、 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

　　III 、 甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為 120%

　　IV 、 以證券公司的資本杠桿率為 6%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：

　　(2)資本杠桿率不得低于8%;

　　(3)流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;

　　(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

　　【10】關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是( )

　　Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　�、�.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對(duì)手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易實(shí)行保證金交易制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、漲跌停板制度、強(qiáng)制減倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度、套期保值交易管理制度等。

　　1.保證金交易制度

　　任何期貨投資者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于結(jié)算和保證履行。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，用于擔(dān)保合約的履行和會(huì)員的交易結(jié)算，不得挪作他用。

　　2.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　每一交易日閉市后，期貨交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶(hù)的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。

　　3.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　對(duì)期貨投資者存在違規(guī)超倉(cāng)、末按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。

　　4.漲跌停板制度

　　漲跌停板的幅度由期貨交易所設(shè)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。

　　5.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

　　期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場(chǎng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況的情形，期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

　　6.大戶(hù)報(bào)告制度

　　期貨投資者持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況。

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