【1】證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格

　　II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

　　III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　　IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A、I、II、III

　　C、I、II、IV

　　B、I、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　【2】下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

　　1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

　　2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

　　3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

　　4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　【3】個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申請報(bào)告

　�、�.個(gè)人簡歷

　�、�.身份證明文件

　　Ⅳ.學(xué)歷學(xué)位證書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(1)申請報(bào)告。(2)個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(8)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　【4】上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.高級(jí)管理人員

　�、�.實(shí)際控制人

　　Ⅲ.董事

　�、�.控股股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　【5】下列屬于證券金融公司職責(zé)的有( )。

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

　　(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

　　(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

　　【6】證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。

　　Ⅰ.融資保證金比例

　�、�.融券保證金比例

　�、�.維持擔(dān)保比例

　�、�.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　【7】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19/48

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　【8】中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下( )事項(xiàng)記入其誠信檔案。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠信檔案：

　　(1)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的。

　　(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　【9】某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　�、�.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　　Ⅱ.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　�、�.清算組經(jīng)職代會(huì)同意，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，Ⅰ正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，Ⅱ錯(cuò)誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)，Ⅲ錯(cuò)誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東，Ⅳ錯(cuò)誤。

　　【10】下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　�、�.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第193條予以處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】

　�、癫徽�確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用