【1】獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向( )申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

　　獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)。

　　【2】證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

　　B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

　　C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

　　D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為100分;分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次;分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。

　　【3】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》38條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。

　　A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

　　B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

　　C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

　　D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　　【答案】C

　　【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第38條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的;

　　(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的;

　　(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;

　　(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【4】擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處( )罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C.所募資金1%以上5%以下

　　D.所募資金1%以上10%以下

　　【答案】C

　　【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定�！蹲C券投資基金法》第127條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

　　【5】證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令其解除

　　D.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查對(duì)未及時(shí)解除不具備任職資格條件人員情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。

　　【6】按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為( )。

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

　　【答案】B

　　【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。

　　按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系，選項(xiàng)B正確。

　　【7】按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，( )專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　【答案】B

　　【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　【18】下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有兩個(gè)以上合伙人

　　B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

　　C.有書面合伙協(xié)議

　　D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　【答案】D

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》第14條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)有兩個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。

　　(2)有書面合伙協(xié)議。

　　(3)有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。

　　(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

　　【9】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　【10】對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】D

　　【解析】考察開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

　　新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。