【1】客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列( )行為。

　　I.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

　　II.除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

　　III.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

　　IV.強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定�？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　【2】證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　I.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為

　　II.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　III.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　IV.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A. I、II B. I、II、IV

　　C. I、III、IV D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

　　【3】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括( )。

　　I.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　III.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　�、�.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、II

　　C.II、III

　　B.III、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】I項說法錯誤，應為：“經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年”;Ⅳ項說法錯誤，應為：“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定”。

　　【4】下列選項中，屬于操縱證券市場手段的有( )。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　�、�.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】I項屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　【5】有限責任公司的董事會行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.執(zhí)行股東會的決議

　�、�.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、�.修改公司章程

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：

　　(1)召集股東會，并向股東會報告工作。

　　(2)執(zhí)行股東會的決議。

　　(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。

　　(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。

　　(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

　　(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。

　　(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。

　　(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置。

　　(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。

　　(10)制定公司的基本管理制度。

　　(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　【6】以下選項中，對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務

　　Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。

　　【7】 ( )人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　�、�.發(fā)行人

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券服務機構(gòu)

　�、�.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　【8】下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是( )。

　�、�.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　Ⅱ.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　�、�.組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復

　　Ⅳ.對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　【9】證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　�、�.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。Ⅲ、Ⅳ項屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職能。

　　【10】關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

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