【1】法律關(guān)系的特征不包括( )。

　　A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

　　B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

　　C.法律關(guān)系是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會(huì)關(guān)系

　　D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

　　【答案】C

　　【解析】本題考查法律關(guān)系的特征。

　　法律關(guān)系的特征包括：

　　(1)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系;

　　(2)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系;

　　(3)法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系。

　　依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施是法的特征。

　　(注意題干問(wèn)的是法律關(guān)系的特性不是法的特征，C是法的特征所以是錯(cuò)的)

　　【2】以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

　　D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【3】管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。

　　A.1月1日

　　C.4月30日

　　B.3月31日

　　D.5月1日

　　【答案】C

　　【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。

　　【4】金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　【答案】A

　　【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

　　【5】證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第222條規(guī)定，證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　【6】按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　【7】下列哪項(xiàng)不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能( )。

　　A.企業(yè)發(fā)展

　　B.交易

　　C.資本投入

　　D.資本退出

　　【答案】B

　　【解析】本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。

　　【8】下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　【9】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　【10】證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，( )是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。