【1】證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　�、�.兼并收購中的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：

　　(1)一般上市證券的自營買賣。

　　(2)一般非上市證券的買賣。

　　(3)兼并收購中的自營買賣。

　　(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　【2】證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。

　�、�.委托代理關(guān)系

　�、�.代理期間

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅳ.代理權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　【3】下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　【4】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　�、�.相應(yīng)的變動情況

　�、�.價格

　　Ⅱ.種類

　�、�.數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　【5】下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　�、�.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券服務(wù)費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故Ⅳ項說法錯誤。

　　【6】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問說法正確的有( )。

　　I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧間的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：

　　1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事;

　　2)上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5% ,或選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;

　　3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保， 或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);

　　6)上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　【7】下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　�、�.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：

　　(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

　　(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。

　　(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　【8】融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　I.上市交易超過5個交易日的

　　II.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　III.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　IV.基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形

　　A. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�、偕鲜薪灰壮�過5個交易日;

　�、谧罱�5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;

　�、刍�金持有戶數(shù)不少于2 000戶;

　�、芑�金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形;

　　⑤交易所規(guī)定的其他條件。

　　【9】證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求包括( )。

　　I.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

　　II .加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　　III.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

　　IV.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離

　　A. I、II、III B. I、III、IV C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司融資管理的基本要求。證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：

　　(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和未源。

　　(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

　　(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

　　(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

　　【10】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明( )事項。

　　I.“證券研究報告”字樣

　　II.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

　　III.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　　IV.發(fā)布證券報告的時間

　　A. I、II、III

　　C. II、III

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(1)“證券研究報告”字樣;

　　(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;

　　(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;

　　(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;

　　(5)發(fā)布證券研究報告的時間;

　　(6)證券研究報告采用的信息和資料來源;

　　(7)使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用