【1】下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)治理的工作中，不屬于董事會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致

　　B.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

　　C.評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率

　　D.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議

　　【答案】D

　　【解析】董事會(huì)的職責(zé)包括：

　　1、審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致;

　　2、建立信息技術(shù)人力和資金保障方案;

　　3、評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率;

　　4、公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

　　D選項(xiàng)，組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議屬于經(jīng)營(yíng)管理層的職責(zé)。

　　【2】下列關(guān)于證券公司首席信息官的職責(zé)及其任職條件說(shuō)法正確的是( )。

　　A.從事信息技術(shù)相關(guān)工作8年以上

　　B.證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于2年

　　C.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職6年以上

　　D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或釆取重大行政監(jiān)管措施

　　【答案】D

　　【解析】首席信息官的職責(zé)及其任職條件：

　　1、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上;

　　2、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或釆取重大行政監(jiān)管措施;

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【3】基金管理人的義務(wù)不包括( )。

　　A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金管理人的義務(wù)。基金管理人的義務(wù)主要有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。

　　(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。

　　(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

　　(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。

　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　選項(xiàng)D屬于基金份額持有人承擔(dān)的義務(wù)。

　　【4】法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并( );有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

　　A.處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　B.處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　【答案】B

　　【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【5】非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.100 B.200

　　C.300 D.400

　　【答案】B

　　【解析】本題考查非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求。非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　【6】違反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處( )罰款。

　　A.所募資金金額3%以上10%以下

　　B.所募資金金額3%以上5%以下

　　C.所募資金金額1%以上10%以下

　　D.所募資金金額1%以上5%以下

　　【答案】D

　　【解析】本題考查與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責(zé)任。反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　【7】下列關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬(wàn)元

　　B.個(gè)人投資者參與證券交易36個(gè)月以上

　　C.機(jī)構(gòu)投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

　　D.投資者需要向其委托的證券公司申請(qǐng)，還須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶

　　【答案】C

　　【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：

　　1、個(gè)人投資者：申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上;

　　2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

　　投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶。

　　【8】下列關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　【答案】A

　　【解析】本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;

　　(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【9】下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可制度敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司不得為其股東提供融資

　　B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以為其實(shí)際控制人提供融資

　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　【答案】C

　　【解析】本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　【10】在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至( )個(gè)交易日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　【答案】C

　　【解析】本題考查期貨監(jiān)督管理。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。