【1】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有( )。

　　I.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　II.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　III.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　IV.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金管理人的禁止行為。

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　【2】封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)有( )。

　　I.價(jià)格形成方式不同

　　II.期限不同

　　III.份額限制不同

　　IV.交易場(chǎng)所不同

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)：期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　【3】關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法，正確的有( )。

　　I.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　II.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同

　　III.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的合格投資者

　　IV.一般說來，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露

　　A. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別�；�金公開募集與非公開募集的區(qū)別主要有：募集方式不同、募集對(duì)象不同、信息披露要求不同。

　　【4】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。

　　I.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　II.代客戶保管交易密碼

　　III.為明貨交易提供融資

　　IV.提供期貨行情信息

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　1、協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　3、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　【5】期貨交易所的職責(zé)主要有( )。

　　I.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II.幫助會(huì)員單位進(jìn)行買賣操作

　　III.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則

　　IV.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查期貨交易所的職責(zé)。

　　期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);發(fā)布市場(chǎng)信息。

　　【6】期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利主要有( )。

　　I.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)

　　II.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　III.參加會(huì)員大會(huì)，行使申訴權(quán)

　　IV.參與交易所的日常管理工作

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利。

　　基本權(quán)利包括：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

　　【7】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列( )行為。

　　I.出具虛假倉單

　　II.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　III.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　IV.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查期貨交易的基本規(guī)則。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　【8】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對(duì)其( )。

　　I.責(zé)令改正

　　II.沒收業(yè)務(wù)收入

　　III.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　【9】有下列( )情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　IV.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　【10】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列( )申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　I.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月

　　II.對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月

　　III.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日

　　IV.對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：

　　(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

　　(2)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

　　(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

　　(4)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

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